Transformationsfonds Bayern

Hintergrund des Fonds

• Gemeinsame Initiative des Freistaats Bayern und der LfA Förderbank Bayern-Gruppe.
• Teil der im Rahmen des 2. Zukunftsforums Automobil beschlossenen Maßnahmen der Bayerischen Staatsregierung, Vertretern der bayerischen Fahrzeughersteller sowie einiger großer Zulieferer, der IG Metall, der Verbände der Bayerischen Metall- und Elektroindustrie bayme vbm sowie der vbw – Vereinigung der Bayerischen Wirtschaft e. V. 
• Zweck des Fonds ist die Unterstützung mittelständischer Unternehmen in Bayern, welche sich vor dem Hintergrund von Digitalisierung, Klima- und Mobilitätswandel in einer Phase der Transformation befinden. Auch kann sich der Fonds an anderen Investmentfonds beteiligen, die in mittelständische Unternehmen in der Transformationsphase investieren und/oder die Transformation der bayerischen Wirtschaft unterstützen. 
• Der Fonds soll zur Stärkung der Eigenkapitalbasis dieser Unternehmen beitragen und agiert hierbei als Beteiligungsgeber.

Voraussetzungen einer Beteiligung

• Ein geeigneter institutioneller Investor steht als Lead-Investor mit Mitteln in zumindest gleicher Höhe zur Verfügung. 
• Der Beteiligungsantrag beim LfA Transformationsfonds Bayern kann gestellt werden, sobald der unabhängige private Lead-Investor das Unternehmenskonzept und das Transformationsvorhaben geprüft hat und zur Übernahme einer Beteiligung bereit ist. Der Beteiligungsantrag wird vor dem Abschluss der Beteiligungsvereinbarung zwischen dem Unternehmen und dem privaten Investor gestellt. 
• Der Fonds beteiligt sich zu gleichen Bedingungen (pari passu) wie die unabhängigen privaten Beteiligungsgeber. 
• Die Beteiligungsmittel dürfen nur zur Finanzierung des Transformationsvorhabens verwendet werden. Durch die Mittel aus der Fondsbeteiligung erfolgt keine Ablösung von Altverbindlichkeiten. 
• Grundsätzlich ohne Brancheneinschränkung.

Ausschlusskriterien einer Beteiligung

Ausgeschlossen sind

• Unternehmen in Schwierigkeiten*
• Unternehmen die nicht in der Rechtsform einer Kapitalgesellschaft geführt werden (Lösung ggf. über Holding-Struktur möglich).
• Investitionstätigkeiten in den im Merkblatt Ausschlussliste der LfA Förderbank Bayern für Programmkredite und Bürgschaften genannten Sektoren.
• Bereits börsennotierte Unternehmen. 
• Unternehmen in der Seed-Phase bzw. einer Erstrundenfinanzierung, die typischerweise durch die bereits vorhandenen, von Bayern Kapital gemanagten Fonds finanziert werden können.

* gem. Amtsblatt der EU Nr. C 249/1 vom 31.07.2014 ein Unternehmen, auf das mind. einer der folgenden Umstände zutrifft (vereinfachte Darstellung):

• mind. die Hälfte des gezeichneten Stammkapitals bzw. der Eigenmittel ist durch aufgelaufene Verluste verloren gegangen
• Unternehmen ist Gegenstand eines Insolvenzverfahrens
• Unternehmen hat eine Rettungsbeihilfe erhalten, die noch nicht zurückgezahlt wurde